罗马帝国崩溃 韦森：近代西方世界兴起原因的再思考(14)

注释：

[i] 本文是2006年国家社科基金项目“李约瑟问题与晚清帝国衰落的制度经济学反思”（KRH3046006）的部分研究成果。

[ii] 譬如，在《西方世界的兴起》中，诺思和托马斯（North & Thomas， 1973， 参中译本，页37）就明确指出：“目前最广泛接受的一种解释仍沿袭马克思主义的观点，认为技术变革是打破平衡、派生出其它的力量。当代大多数马克思主义历史学家都坚持这一观点，加入他们行列的还有在其它方面自认为是彻底的反马克思主义的学者。流行的观点是把周期性的经济增长归因于新发明和新制度的积累性作用，这些新发明和新制度使更多的畜力、水力和风力得到利用，使投入组合更加有效。”在《经济史的结构语变迁》中，诺思（North， 1981， p.147）则更明确地指出：“马克思对技术的重视使马克思主义者误入了歧途，因为产业革命的技术不是出现在结构变迁之前，而是在其之后。”

[iii] 许多学者均注意到桑巴特在思想上曾在多方面受马克思的影响。在其晚年，桑巴特自己曾以明白无误的词句告诉读者，自己的代表作《现代资本主义》一书中“所有一切好的东西都应当归功于马克思的精神”（Sombart， 1922， p.XIX）。但是，尽管桑巴特受过马克思思想的多方面的影响，但他在许多问题上——特别是在作为一种经济体制的资本主义的性质及起源——与马克思有很大不同。

[iv] 在另一个地方，韦伯（Weber， 1983， pp. 126-127）曾明确指出，正如桑巴特所指出的那样，不能把贵金属的流入视作为近代资本主义产生的最初原因。韦伯承认，在某种既定条件下，贵金属供应的增加可以引起价格革命，正如1530年以后欧洲所发生的那样。但反过来看，印度的例子则证明，单凭贵金属的流入，并不能产生资本主义。因为，从历史上看，在罗马统治时期，巨额的贵金属曾流入印度，以交换其土特产品。但这种贵金属的流入只在很小的范围内促进了印度的商品资本主义经营方式的发展，而大量的贵金属则被藏在王公的钱窖中，而没有转化为流通的货币。韦伯还发现，即使近代以来欧洲自身的经验也证明了这一点。譬如，美洲的金银矿发现以后，大量的贵金属首先流入的国家是西班牙，但在欧洲近代历史上，资本主义的发展同贵金属的流入是不相称的。结果是，贵金属流过了西班牙，却很少触动它的传统的经济生活方式，倒使其他国家入荷兰和英国富庶起来。根据这些史实，韦伯（Weber， 1983， p.127）得出结论说，“可见，人口增长和贵金属输入均不是产生欧洲的资本主义的主要原因”。

[vi] 在另一个地方，韦伯（Weber， 1983， p.150）指出，与中国的旧制相比，“差别恰恰出在近代资本主义能够发展起来的合理国家（rational state）上。这种合理国家的基础是专业官员（expert officialdom）和理性的法律。……近代西方国家中的理性法律，是训练有素的官员做决策的基础”。韦伯还指出，虽然近代欧洲国家中的法律的内容不是源于罗马法，但是从罗马法中衍生出来的。由此韦伯（Weber， 1958， p.151）认为，“罗马法的复兴已经被认为是农民阶级衰落和资本主义发展的基础”。尽管如此，韦伯还是强调说，“罗马法并非是资本主义发展的不可或缺的基础”，——譬如，韦伯举例道，资本主义的故乡英国就并没有接受罗马法。

[vii] 罗森堡和小伯泽尔（Rosenberg and Birdzell Jr.， 1986， 参中译本，页155）也观察到同样一个事实。在《西方致富之路》一书中，他们指出：“……似乎可以肯定，西方资本主义之所以能发展，其重要原因之一是欧洲分裂成众多的国家和公国。欧洲不是只有一个‘帝国公司’，而是有许多的‘君主公司’、‘诸侯公司’和‘城市国家公司’。新出现的民族国家的政治领导人之间开展竞争，每个国家都基于保持从商人阶级那里获得收入和信贷，也都意识到允许邻国增加和扩充军事力量的财政能力的危险性。因此，这种竞争是克服乡村军事贵族对新商人阶级所固有的厌恶感的重要因素。”

[viii] 这是哈耶克晚年所经常使用的替代“经济”一个词，意为“研究作为自发秩序的经济系统的科学”。根据 Archbiship Whately 的思想，哈耶克在他晚年的许多著作中一再把这种“作为结果的自发秩序”称之为他根据古希腊语 Katalassein 所造的的一个新词“Catallaxy”（参 Hayek， 1967， p.167； 1979， pp. 107-132； 1988， 111-112）。譬如，在《法、立法与自由》第二卷，哈耶克（Hayek，1976， p. 109）说：“从而经由人们在市场中依据财产法、侵权法和契约[法]而行事所产生的特定的自发秩序就是 Catallaxy ”。研究“Catallaxy”如何运作的科学就是“catallactics”。