瑞金医院地址 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(13)

行法》;《中华人民共和国银行业监督管理法》等法规对公司进行行政处罚，罚款6570万

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法

    5.11.2本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.1.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

5.2.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

５．１１．２基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，但在保本周期到期日为认购并持有到期的投资者提供保本的保证，并由担保人提供不可撤销的连带责任保证。

三、本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

但无论是股票型封基还是债券型封基，由于多为主动型基金，且在产品设计上并无显著不同，因而业绩是决定投资者收益的首要因素，这两类基金的主要投资方式均为中长期投资。

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

如基金管理人的资金划拨指令有违法、违规的，基金托管人不予执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应不予执行，并报告中国证监会。

（五）定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进行复核。

= 44.52％ － 44.25％ = 0.27％由于m大于n裕元业绩报酬=调整后期初资产净值＊min{m,n}＊5％= 1,500,353,611 x 0.27％ x 5％ = 202,548(e) 基金托管人费用支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进行复核。

·模拟基金单位净值采用如下公式计算：对应日上证a股收盘价/100。

（5）若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件但符合法律法规和基金合同对基金的存续要求，本基金根据基金合同约定变更为交银施罗德安心收益债券型证券投资基金后，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提，基金托管费仍按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。

（二）基金托管费的计提比例和计提方法基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务费）按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。

运用会计核算与账务系统,准确计算基金资产净值,采取科学、明确的资产估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值时点的价值。